中國證券報記者從北交所獲悉，近日，北京中關(guān)村資本基金管理有限公司成功發(fā)行北交所首單中長期科技創(chuàng)新公司債券。10月24日起該債券在北交所上市。
據(jù)悉，該債券由銀河證券擔(dān)任牽頭主承銷商和簿記管理人，國泰海通擔(dān)任聯(lián)席主承銷商，發(fā)行規(guī)模5億元，期限為5年，發(fā)行利率2.29%，創(chuàng)今年9月份以來全國同期限、同評級債券發(fā)行利率新低。
重點投向戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)
根據(jù)發(fā)行人中關(guān)村資本的公告，此次債券發(fā)行的認購倍數(shù)為1.46倍。債券承銷機構(gòu)銀河證券認購1000萬元，國泰海通證券及其關(guān)聯(lián)方浦發(fā)銀行合計認購1.5億元。此外，華夏銀行、興銀理財、北京銀行、杭州銀行、恒豐銀行等多家金融機構(gòu)參與認購。
中關(guān)村資本是中關(guān)村發(fā)展集團的全資子公司，是集團支持科技創(chuàng)新發(fā)展的資本平臺。中關(guān)村資本堅持投早、投小、投長期、投硬科技，提供覆蓋科技企業(yè)全生命周期、多層次、接續(xù)式“耐心資本”服務(wù)。其公告介紹，公司累計投資4000余個項目，其中上市企業(yè)161家，投資院士項目35個，投資支持國家戰(zhàn)略科技力量項目201個，投資企業(yè)中涵蓋專精特新企業(yè)797家、國家級專精特新“小巨人”企業(yè)338家、獨角獸企業(yè)96家以及隱形冠軍企業(yè)11家等。
2025年8月29日，中關(guān)村資本15億元科創(chuàng)債項目獲中國證監(jiān)會注冊批復(fù)，系交易所市場自科創(chuàng)債新政發(fā)布以來首單獲批的股權(quán)投資機構(gòu)科創(chuàng)債。本次發(fā)行是該項目的第一期發(fā)行，其中3.95億元募集資金專項用于科技創(chuàng)新領(lǐng)域基金新增出資或置換出資，重點投向集成電路、生命健康、人工智能、新能源、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。1.05億元用于補充流動資金，且不用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易及其他非生產(chǎn)性支出。
穩(wěn)步推進債券品種創(chuàng)新
記者了解到，下一步，北交所將在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下持續(xù)深化股債市場協(xié)同服務(wù)，豐富債券產(chǎn)品體系，推動更多科創(chuàng)債、綠色債等專項債典型案例落地，不斷提升服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效。
今年5月，北交所發(fā)布《關(guān)于進一步支持發(fā)行科技創(chuàng)新債券服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力的通知》，從拓寬發(fā)行主體和募集資金使用范圍、簡化信息披露安排、完善配套支持機制等方面明確9項具體支持舉措，加強對科技創(chuàng)新領(lǐng)域的融資支持力度。《通知》發(fā)布以來，北交所積極開展科創(chuàng)債系列專題培訓(xùn)，加大走訪調(diào)研力度，精準對接企業(yè)需求，切實引導(dǎo)資金向科技創(chuàng)新領(lǐng)域集聚。
目前，北交所債券種類包括國債、地方政府債券及公司債券。截至2025年9月30日，北交所官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，北交所服務(wù)國債年內(nèi)累計發(fā)行金額達到約3.82萬億元，地方政府債券年內(nèi)累計發(fā)行金額為2462.49億元，公司債券年內(nèi)累計發(fā)行金額為27億元。
